Folk i begge disse karrierer bliver nødt til at tage eksamen for at blive licenseret i deres speciale. For eksempel, de fleste sælgere nødt til at passere Series 7 eksamen. I modsætning til investment banking karriere, er det ikke altid nødvendigt at få en kandidatgrad for at gå videre op ad stigen i salg eller handel. Salg Salg fagfolk typisk har en liste over institutionelle kunder, som de pitche nye tilbud, tilbyde porteføljeforvaltning rådgivning og sælge værdipapirer. Salgsafdelingen kan opdeles efter konto størrelse, sikkerhedstype (gæld eller egenkapital), geografi, eller produktlinje.
Afdelingen er typisk opdelt i store institutionelle, midterste marked, og detail (eller privat-klient tjenester) sektioner. Industrien Med andre ord, en sælger, der forvalter en høj volumen institutionelle konto ville sandsynligvis ikke håndtere en mindre, lav volumen køber så godt. Grupper kan yderligere opdeles baseret på kompleksiteten af en banks finansielle produkter, såsom statspapirer, corporate værdipapirer, asset-backed securities, futures, optioner, valuta, derivater og andre.
Fordi en sælger arbejder i vid udstrækning på provision, der er store bukke, der skal foretages, især med nogle af de store mængder konti. Salget vil typisk udføre følgende: • Udvikle stærke relationer med institutionelle investorer • mødes med økonomiske og egenkapital forskningsafdelinger at diskutere økonomiske og industri tendenser og deres indvirkning på markederne • Arbejde med investment banking afdeling til at markedsføre nye gæld og ligestillingsspørgsmål • Assist og rådgive kunder i at udvikle og gennemføre investeringsstrategier • Watch selskabet /industri /økonomisk /politisk nyheder og markedsaktivitet, og rådgive kunder om de sandsynlige virkninger på deres porteføljer • Deltag virksomhedspræsentationer og forskning konferencer, typisk med klienter • Arrangere møder mellem klienter, analytikere og virksomhedens ledelse Sample projekt.